1、为有效防范案件风险，扎实提升我行员工廉洁自律意识，根据《ⅩⅩ银监分局办公室关于开展全市银行业从业人员案防知识学习测试活动的通知》要求，现将我行案防知识测试活动开展情况总结报告如下：精心组织，确保活动落到实处 加强领导，统筹安排。
2、强化责任意识，要求自己爱岗敬业，认真严肃对待自己的职业，忠于自己的事业，勤奋工作，深思慎行，将责任心融化于血液，体现于行动，在自己的岗位上要坚定信念，放松要求必然迷失方向，抵御不住诱惑定会走向犯罪的深渊，树立正确的价值观，人生观，在本职工作中把握自己，管住自己，走好人生路。
3、总之，基层网点负责人在推动业务发展的同时，必须牢牢守住内部控制和案件防范的底线。只有这样，才能确保农商银行的稳健运行和发展。
行业案件主要是指因银行保险机构及其从业人员独立实施或参与，侵害银行保险机构合法权益而被公安、司法、监察等机关立案侦查的刑事案件。
第十二条依据有关法律、行政法规和中国保监会的规定不能投资于保险代理机构的单位和个人，不得成为保险代理机构的股东、发起人或合伙人。第十三条保险代理机构高级管理人员的任职资格由中国保监会审查。本规定所称的保险代理机构高级管理人员包括公司董事长、总经理、副总经理或合伙企业的负责人。
由于银行办事不作为找银行保险监督管理委员会投诉，可拨打12378。
制定小额贷款公司、融资性担保公司、典当行、融资租赁公司、商业保理公司、地方资产管理公司等其他类型机构的经营规则和监管规则。制定网络借贷信息中介机构业务活动的监管制度。（四）依法依规对银行业和保险业机构及其业务范围实行准入管理，审查高级管理人员任职资格。制定银行业和保险业从业人员行为管理规范。
必须实施严密细致的防范教育，教育员工诚信做人，认真贯彻落实各种法律、法规、政策、制度是行之有效的教育手段，也是做好防范工作的根本所在和重要前提。对此要针对员工的思想实际，有针对性地抓好员工的防范教育，要像抓经营工作一样教育员工增强防范意识。
紧抓合规文化教育，加强业务知识的学习，提高合规操作意识，开展警示教育活动，树立合规人人有责，合规创造价值，主动合规的合规文化，同时，加强对各分支机构的检查和督导力度，围绕重点工作开展风险排查，一经发现违规操作或风险隐患，必须严肃问责并督促整改，严防操作风险。 抓规章制度执行。
一些债权人在工行上海分行门口聚集。这些人士声称，工行原普陀支行员工刘遥涉嫌非法集资，欠下巨额款项未能归还。杨小姐，即为债权人之一。她先后于去年12月6日、7日借款170万元、150万元给温州银行上海分行职员徐某，将款项划至其指定的账户上，并约定于当年12月11日还款，日息千分之1点5。
