时间:2024-09-20 浏览量:41

证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定

1、法律依据:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第二条 证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动,适用本规定。本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。

2、证券期货经营机构应当将受托财产交由依法取得基金托管资格的托管机构实施独立托管。法律、行政法规和中国证监会另有规定的除外。

3、不超过60%。《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》,第三十七条显示,业绩报酬提取应当与资产管理计划的存续期限、收益分配和投资运作特征相匹配,提取频率不得超过每6个月一次,提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的60%。

证券期货资产管理计划包括什么

公募和私募。根据募集方式的不同,证券期货资产管理计划可以分为公募和私募两类。公开向不特定投资者进行大规模、无数量限制的基金销售活动被称为“公募”。准入门槛相对较低,要求满足合格投资者标准。

集合资产管理计划,单一资产管理计划等。集合资产管理计划:这是指证券公司或者期货公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户资产管理业务资格的商业银行、证券公司或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

法律分析: 证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动,适用本规定。本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

《私募投资基金募集行为管理办法》的规定,合格的单位投资者,净资产应不低于1 000万元;合格的个人投资者,金融资产应不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元。前述金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

【答案】:A,B,C,D 《期货公司资产管理业务试点办法》第十二条,资产管理业务的投资范围包括:(1)期货、期权及其他金融衍生品;(2)股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划、央行票据、短期融资券、资产支持证券等;(3)中国证监会认可的其他投资品种。故本题答案为ABCD。

资产管理业务意思是资产管理公司作为资产管理人,依照有关法律法规及《试行办法》的规定与投资者签订资产管理合同,根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制,对投资者资产进行经营运作,为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

期货资产管理计划合同通常由几方签署

1、期货资管合同通常是三方签署的,分别为:优先资金方、劣后资金方(投顾)、期货公司。

2、期货资产管理业务是指期货公司接受单一客户或者特定多个客户的书面委托,根据合同约定,运用客户委托资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。 具体有投资黄金等商品期货或股指期货。一对一可商议的。

3、投资管理人:证券期货资产管理计划由专业的投资管理人负责管理,投资管理人应当具备相应的资质和经验,能够有效地管理和运作该计划。投资者权益:投资者在该计划中享有的权益,包括投资收益、投资风险、投资期限、赎回规定等方面的内容,是投资者参与该计划前需要了解的重要信息。

4、集合资产管理计划,单一资产管理计划等。集合资产管理计划:这是指证券公司或者期货公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户资产管理业务资格的商业银行、证券公司或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

5、资产管理公司与单一投资者签订定向资产管理合同,通过该投资者的账户为投资者提供资产管理服务的一种业务。特点是资产管理公司与投资者必须是一对一的,具体投资方向应在资产管理合同中约定,必须在单一投资者的专用证券账户中经营运作。 为多个投资者办理 *** 咨产管理业务。

6、规定和合同约定,运用客户资产进行投资,并按照合同约定收取费用或者报酬的业务活动。资产管理业务的投资收益由客户享有,损失由客户承担。期货公司从事资产管理业务,应当与客户签订资产管理合同,通过专门账户提供服务。期货公司可以依法为单一客户办理资产管理业务,也可依法为特定多个客户办理资产管理业务。

按照募集方式的不同,证券期货资产管理计划包括什么

1、集合资产管理计划,单一资产管理计划等。集合资产管理计划:这是指证券公司或者期货公司通过设立集合资产管理计划,与客户签订集合资产管理合同,将客户资产交由具有客户资产管理业务资格的商业银行、证券公司或者中国证监会认可的其他机构进行托管,通过专门账户为客户提供资产管理服务。

2、公募和私募。根据募集方式的不同,证券期货资产管理计划可以分为公募和私募两类。公开向不特定投资者进行大规模、无数量限制的基金销售活动被称为“公募”。准入门槛相对较低,要求满足合格投资者标准。

3、法律分析:资产管理产品按照募集方式的不同,分为公募产品和私募产品。公募产品面向不特定社会公众公开发行。私募产品面向合格投资者通过非公开方式发行。

4、法律分析: 证券期货经营机构资产管理计划募集、投资、风险管理、估值核算、信息披露以及其他运作活动,适用本规定。本规定所称证券期货经营机构,是指证券公司、基金管理公司、期货公司及前述机构依法设立的从事私募资产管理业务的子公司。资产管理计划的初始募集规模不得低于1000万元。

5、前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等;理财产品、合伙企业拟将主要资产投向单一债券,需要穿透核查最终投资者是否为合格投资者并合并计算投资者人数,具体标准由基金业协会规定。

6、前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等)。在完成私募基金风险揭示后,募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准。